2020年,新修订的《档案法》在确立电子档案凭证效力的同时,提出电子档案应当“来源可靠、程序规范、要素合规”,为电子档案规范管理提供了原则要求和法律支撑。2023年6月,中办、国办印发的《电子文件管理办法》在提出电子文件规范管理要求的同时,指出电子文件应及时归档。7月,国办印发的《政务服务电子文件归档和电子档案管理办法》,为进一步做好政务服务电子文件归档和电子档案规范化、全流程管理提出要求。
福建省档案馆按照电子档案管理法定要求,以“文档一体化”“馆室一体化”为基本原则,把握基本特点、遵循基本规律,围绕规范管理目标,在实践基础上总结提出以“三包两结构一体化”为核心的电子文件与电子档案规范管理模式(Mode for electronic Records and electronic Archives Standard Management,以下简称RASM模式)。将成果固化为《党政机关电子公文归档一体化管理技术规范》(DB35/T 1916—2020)、《工程建设项目电子文件归档一体化管理技术要求》(DB35/T 2081—2020)地方标准,并把相关理念融入国家行业标准《电子档案单套管理一般要求》(DA/T 92-2022),明确多行业、多门类电子文件、电子档案从生成到管理的技术和管理要求,形成规范的电子文件归档与电子档案管理基本应用模式,为电子文件单套归档与电子档案单套管理的落地见效提供了一个有效的技术方案和切实可行的应用场景,为实现绿色无纸化办公,促进“碳达峰”、“碳中和”战略目标实现,具有良好的经济效益和社会效益。
RASM模式是贯彻落实新修订《档案法》及电子档案规范管理要求的一个具体举措。该模式有别于国际通用档案模型OAIS,符合国内档案管理国情,是福建省档案馆在实践中总结、提炼、升华的自主创新成果,填补了国内电子文件和电子档案规范管理从理论到实践研究空白。
提出符合中国国情的规范管理模式。国际上关于电子文件单套归档和电子档案单套管理的研究相对较早,主要以OAIS模型为应用架构。我国自2012年起逐步开展了各类试点工作,范围覆盖企业和党政机关,制定了相关标准规范,开展了相关研究,但一直未形成一个符合中国档案管理国情的落地方案。随着新修订《档案法》的出台,电子档案的法律凭证地位得以确立,电子文件与电子档案规范管理和电子档案单套管理有了基本依据和实践基石。福建省档案馆在“信创环境下基于‘文档一体化’‘馆室一体化’原则的电子文件归档系统与电子档案移交接收系统开发应用研究”科技项目中率先提出RASM模式,通过统一技术要求与管理规范,建立规范的“电子档案”形式以及满足相应管理要求的数据信息包,重点关注电子文件归档以及电子档案移交接收等关键管理环节,综合解决了电子文件与电子档案不同形式、不同阶段、不同业务系统协调管理、全过程管理的问题。该模式下,电子文件与电子档案的内容数据及其元数据从产生、流转、管理直至长期保存,都能够保持文件“原始记录”特征和档案固有“凭证属性”。特别是对电子档案、一体化、信息包、元数据等档案学基础理论都进行了全新的阐释和深入实践,对于理论落地中的具体细节进行了较为充分的研究和实践。该模式的建立,是对国内长期以来电子文件和电子档案管理实践的规律性总结,是新时代新条件下对电子文件与电子档案“一体化”管理的继承和创新。
提供信创环境下系统建设实现方案。模式基于研究总结信创环境下软硬件环境特点及运行规律,围绕稳定性、适配性、安全性等要求,融合创新、建立规范、部署程序,提供了整套解决方案,实现电子文件办理、归档和电子档案管理流程规范化、数据规范化、管理规范化。该方案结合信创主流技术路线,从前端开始系统设计管理流程,规范建立统一标准,较好地解决了长期以来电子档案“四性”难以保障、电子档案移交接收难的问题,实现电子文件归档和电子档案管理全生命周期规范统一闭环管理,保证“来源可靠、程序规范、要素合规”的电子档案规范生成,是一项创新性和实践性相结合的研究,为电子文件单套归档和电子档案单套管理问题提供中国式解决方案。
建立规范指导应用范式。模式相关研究成果包含规范管理模式、应用场景、系统建设、标准规范、研究论文及推广应用等,顶层设计较为完善,解决方案具有相当的灵活性和扩展性,可以根据不同行业、不同门类的电子文件和电子档案特性进行相应的规范,既满足电子档案凭证需求,又满足日常管理要求,还可提高管理效益,是一项系统性研究成果。同时,通过编制省地方标准的方式进行模式成果固化和推广,实现信创环境下电子公文规范归档和电子档案有效管理。项目组会同有关部门共同探索信创环境下工程、会计、科研等档案类别电子文件归档一体化建设和标准编制,以标准带动模式推广,形成具有福建特色的档案现代化规范管理模式,全面推进电子文件单套归档与电子档案单套管理落地见效。
该模式不仅适用于党政机关电子公文,也适用于工程建设项目、行政服务事项、会计、科研等行业及门类电子档案单套管理,具有很强的实用性和可推广性。
省级层面:省档案局、档案馆充分发挥“办局一体、局馆联动”机制,协调省数字福建领导小组办公室推动省直各单位完善办公自动化系统及业务系统归档功能,规范电子档案管理;牵头建设“省直机关电子档案一体化集中管理平台”,前端对接“福建省一体化协同办公平台”和“网上办事大厅”,后端对接“福建省档案馆电子档案移交接收系统”,通过以“三包两结构一体化”为核心的电子文件与电子档案规范管理模式,实现电子文件和电子档案在省政务信息网上的一体化、网络化、规范化管理,有力支撑政务服务“一网通办”,赋能数字政府建设。
市级层面:福州、泉州、厦门等地市级档案部门,积极推进电子文件归档和电子档案管理工作,参照省级标准架构,建设对接前后端系统平台,实现市县级电子档案网络化、标准化、一体化闭环管理。
经济效益方面,传统纸质档案需要耗费大量纸张、建设标准库房来保存的方式已经与当下绿色经济发展大局不相适应。电子档案单套管理是适应新修订《档案法》要求,顺应数字经济、数字政府、数字社会快速发展需求的有效方案。将为政府及企事业单位绿色化无纸化办公,有效减少纸质耗材和传统档案占用保管空间等带来的资源消耗,促进“碳达峰”、“碳中和”战略目标实现,改善环境问题等提供极大助力。
科技效益方面,核心内容“三包两结构一体化”,“三包”是按电子档案应用需求将档案信息包分为:存档信息包(AIP),查询信息包(QIP)、管理信息包(MIP)。简单来说AIP负责原始评证性、QIP满足查询便利性、MIP负责全流程记录。“两结构”是将电子文件元数据分为基本元数据和扩展元数据;“一体化”是将电子档案技术要求与管理规范延伸至电子文件生成端(办公自动化系统和业务系统),实现“文档一体化”“馆室一体化”,从而确保“来源可靠”“程序规范”“要素合规”的电子档案生成,满足单套管理需求。填补了国内电子文件和电子档案规范管理从理论到实践的研究空白,为全国电子文件单套归档和电子档案单套管理探索了一个有效的应用场景,具有很强的示范效应。
五、主要奖项
2021年,获2021年国家工信部数字技术融合创新应用解决方案“应用示范单项奖”,入选“2021年度福建省信息技术应用创新解决方案”。
2022.07,“三包两结构一体化”电子文件与电子档案规范管理模式实践 《中国档案》2022年第7期
2022.12,OFD标准在“三包两结构一体化”电子档案规范管理模式中的应用研究 中文社会科学引文索引(CSSCI)来源期刊《档案学研究》2022年第6期